Neemissionnye_tsennye_bumagi_i_subekty_fondovog..

Неэмиссионные ценные бумаги и субъекты фондового рынка

1. Какие ценные бумаги из нижеперечисленных могут выпускать только коммерческие банки?
сберегательные сертификаты

2. Может ли акционерный инвестиционный'фонд выпустить более 25% привилегированных акций?
Нет, так как он выпускает только обыкновенные акции

3. Верно ли, что переводным является простой вексель, передаваемый посредством индоссамента?
Нет

4. Какую ответственность по ценной бумаге несет индоссант (лицо, подписавшее индоссамент)?
Индоссант несет ответственность не только за существование, но и за осуществление права

5. На лицевой стороне переводного векселя есть подпись плательщика, то есть акцепт. Основываясь на этом, векселедержатель настаивает, а плательщик отказывается оплатить вексель в срок. Чьи действия имеют законный характер?
Векселедержателя

6. Имеет ли векселедатель по простому векселю те же обязательства, то и акцептант по переводному?
Да

7. Является ли паевой инвестиционный фонд юридическим лицом?
Нет

8. Имеет ли инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда номинальную стоимость?
Нет

9. В какой форме по российскому законодательству можно зарегистрировать фондовую биржу?
Некоммерческого партнерства или акционерного общества

10. Что может являться объектами доверительного управления на рынке ценных бумаг?
Деньги, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

11. Какой документ из нижеперечисленных продавец должен передать реестродержателю для учета прав собственности при совершении сделки купли-продажи обыкновенных акций?
Передаточное распоряжение

12. Может ли служба внутреннего контроля профессионального участника фондового рынка выполнять какие-либо иные функции, кроме контроля за правильностью реализации законодательства?
Нет

13. Каким образом наиболее часто закрывается фьючерсный контракт?
Обратной сделкой

14. Может ли кредитный потребительский кооператив предоставить кредит любому юридическому лицу?
Нет

15. Когда вносится вариационная маржа по фьючерсным контрактам?
При неблагоприятном изменении цен и недостаточности в связи с этим гарантийного покрытии

16. Кто регистрирует эмиссию акций при уставном капитале выше 10 млн.руб. для некредитных организаций?
ФСФР

17. Может ли саморегулируемая организация рассматривать жалобы и заявления инвесторов на действия её участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами её деятельности?
Да

18. Является ли уплата штрафа за нарушения на рынке ценных бумаг основанием для не устранения нарушения?
Нет

19. Может ли паевой инвестиционный фонд гарантировать выплату дивидендов или процентов?
Нет

20. Должна ли управляющая компания инвестиционного фонда выполнить обязательства перед инвестором, если у агента, через которого распространялись инвестиционные паи, отозвана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
Да

21. Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет долгосрочная процентная ставка, определяется по правилу:
100-величина процента, сложившегося на рынке наличных денег

22. Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет краткосрочная процентная ставка, определяется по правилу:
100 - зафиксированная в контракте процентная ставка

23. Цена на финансовый фьючерс, базис которого является иностранная валюта, определяется по правилу:
на основе валютного курса

24. Вексель, имеющий согласие плательщика на оплату, называется вексель
акцептованный

25. Векселедержатель предъявил к оплате неакцептованный переводной вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель:
обязан

26. Добавочный лист, присоединенный к векселю для совершения передаточных надписей, называется
аллонж

27. Чек, выписанный на определенное лицо с оговоркой «Приказу» или без неё называется чек
ордерный

28. Чек, выписанный на определенное лицо с оговоркой «Не приказу» называется чек
именной

29. Ордерными ценными бумагами являются:
депозитные сертификаты

30. Ордерными ценными бумагами являются:
векселя, чеки

31. Главным ответственным лицом по чеку является:
чекодатель

32. Расчетный депозитарий РТС
ДКК

33. Индекс РТС рассчитывается как
среднее арифметическое взвешенное

34. На рынке государственных ценных бумаг Московская межбанковская валютная биржи (ММВБ) (совместно с Национальным депозитарным центром и Расчетной палатой ММВБ) выполняет функции:
организованного рынка, депозитария, платежного агента

35. Расчетный банк РТС:
«Расчетная палата РТС»

36. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:
специализированный регистратор и специализированный депозитарий


37. Паевой инвестиционный фонд, который осуществляет выкуп паев через определенные промежутки времени, называется _________________ паевой инвестиционный фонд
интервальный

38. Расчет стоимости пал для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже 1 раза в
год

39. Лицо, приобретающее право требования по депозитному или сберегательному сертификату, называется
цессионер

40. Обязанными по депозитному и сберегательному сертификату лицами являются:
все цеденты
эмитент

41. Лицо, уступающее свое право требования по депозитному или сберегательному сертификату, называется
цессионарий
цедент

42. Закладную может выписать:
собственник имущества, передаваемого в залог, должник по обеспеченному ипотекой обязательству

43. Закладная может передаваться по передаточной надписи:
именной

44. Негативный залог - это
имущество, являющееся обеспечением займа и имеющее дополнительное обременение

45. В мировой практике манипулирование андеррайтером, действующим «на базе твердых цен», на вторичном рынке размещаемых им ценных бумаг, направленное на поддержание их курса:
разрешается

46. В мировой практике манипулирование андеррайтером, действующим «на базе лучших усилий», на вторичном рынке размещаемых им ценных бумаг, направленное на поддержание их курса:
разрешается

47. При стабилизации курса ценных бумаг на вторичном рынке андеррайтер публично объявить об этом:
не обязан

48. Превращение задолженности (индивидуальных контрактов) в обращаемые ценные бумаги (стандартные контракты) называется:
секьюритизация

49. Открытый приказ - это
до исполнения, который обычно ежемесячно или ежеквартально подтверждается клиентом

50. Стоп-лимитный приказ на продажу ценной бумаги по цене X - это приказ начать
продавать, как только цена опуститься до уровня X, но не ниже цены У

51. Какой сфере использования соответствует стихийный рынок?
частный неурегулированный оборот ценных бумаг

52. Какой сфере использования соответствует простой аукцион?
неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки


53. Какой сфере использования соответствует голландский аукцион?
неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки

54. Какой сфере использования соответствует двойной непрерывный аукцион?
фондовые биржи

55. Какой сфере использования соответствует онкольный аукцион?
фондовые биржи, аукционы по размещению государственных ценных бумаг

56. Облигации с ипотечным покрытием могут выпускать
ипотечные агенты и кредитные организации

57. В какой организационно-правовой форме может существовать ипотечный агент
акционерного общества, в названии которого указано «ипотечный агент» или «ипотечная специализированная организация»

58. Что включается в ипотечное покрытие?
кредитные договоры, договоры займа, ипотечные сертификаты участия на другое ипотечное покрытие, денежные средства, государственные ценные бумаги

59. Ипотечная облигация является ценной бумагой
эмиссионной

60. Ипотечные сертификаты участия - это ценная бумага
неэмиссионная, бездокументарная

61. Какую лицензию должно иметь лицо, выпускающее ипотечные сертификаты участия?
доверительного управляющего

62. Учет прав собственности по ипотечным сертификатам участия осуществляется
регистратором

63. Какова основная функция спецдепозитария?
осуществлять контроль за сохранностью имущества, находящегося в управлении управляющей компании и учитывать права собственности инвесторов
64. Какие вопросы регламентируются Правилами доверительного управления при выпуске ипотечных сертификатов участия?
порядок созыва и проведения общего собрания, объем выпущенных ипотечных сертификатов участия, ответственность управляющей компании, состав ипотечных требований (ипотечного покрытия)

65. Как осуществляется передача прав по закладной?
цессией

66. Наступает ли право обратного регресса при передаче ордерной ценной бумаги посредством цессии?
по договору сторон

67. Наступает ли право обратного регресса при передаче ордерной ценной бумаги посредством индоссамента?
да

68. Какой документ необходим для государственной регистрации выпуска ипотечных облигаций?
проспект ипотечных облигаций

69. Какие нормативы устанавливаются брокерам при совершении маржинальных сделок?
норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером, норматив предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером

70. Для чего введен специальный брокерский счет?
для обособления средств клиентов и снижения риска инвестирования

71. Каким образом может рассчитываться фондовый индекс?
взвешенный по цене, взвешенный по стоимости, равновзвешенные индексы (среднеарифметическое или среднегеометрическое)

72. В чем недостатки равновзвешенных индексов?
не учитывают рыночную стоимость акций

73. Спрэд - это
разница между ценой покупки и продажи ценной бумаги

74. При лимитированном поручении на покупку указывается:
верхний предел цен

75. Когда на бирже возможна процедура делистинга?
по желанию эмитента или по требованию биржи, так как эмитент перестал удовлетворять требованиям листинга

76. Что представляет собой выкуп адресной заявки?
выкуп по заранее определенной эмитентом цене выкупа

77. Каким образом составляется котировальный лист «Б»?
по заявлению эмитента, участника торгов, инициативе организатора торгов

78. Каковы функции бэк-офиса?
осуществление внутреннего учета и контроля операций с ценными бумагами

79. Подпись инвестора на передаточном распоряжении может быть удостоверена:
реестродержателем, нотариусом, профессиональным участником ценных бумаг, участвующем в Программе гарантии подписи

80. Кто несет ответственность за перенесение информации из тикета в договор?
бэк-офис

81. Осуществляется ли переход прав собственности на акции, если не оформлено передаточное распоряжение?
нет

82. Каким образом передаются права собственности по именным сберегательным сертификатам?
цессией

83. Что такое покрытый опцион-колл?
опцион, обеспеченный акциями на покупку

84. Опцион-пут дает права
продать или отказаться от сделки

85. Какие существуют виды опционов?
опцион-колл, опцион-пут, биржевые, внебиржевые, американские, европейские, флекс-опционы
опционы эмитента

86. Варрант - это
опцион-колл, выписанный акционерным обществом на свои акции

87. Какое решение примет инвестор, приобретший опцион на покупку базисного актива за 100 ед. с уплатой премии 5 ед., если к моменту исполнения контракта рыночная цена этого базисного актива составит 120 ед.
совершит покупку и получит премию 15 ед.

88. Как определяется внутренняя стоимость опциона-пут?
цена исполнения минус курс акции

89. На каких ценных бумагах возможен аваль?
вексель, чек

90. Что такое нотариальный протест векселя?
нотариальное удостоверение отказа плательщика выплатить вексельную сумму

91. В чем особенность фьючерсных контрактов по сравнению с опционами?
биржевые, стандартные, в основном закрываются обратной сделкой

92. Хеджирование - это
одновременное проведение операций на спот - и фьючерсном рынке для получения прибыли на фьючерсном рынке для компенсации возможных убытков на спот-рынке

93. Что такое нормальное контанго?
рост стоимости фьючерсов в соответствии с ростом стоимости издержек и процентов

94. Каким должен быть коэффициент корреляции между различными товарами наличного и фьючерсного рынка для проведения операции хеджирования?
не менее 0,7

95. Что такое исторический базис фьючерсного контракта?
разница между наличными и фьючерсными ценами за ряд лет

96. Что представляет собой фьючерсный контракт на фондовый индекс?
это разница между стоимостью индекса при закрытии на последний день торговли фьючерсом и ценой покупки этого фьючерса

97. Какие организации объединяет СРО ПАРТАД?
регистраторов, депозитариев, трансфер-агентов

98. Управляющая компания может одновременно управлять активами
НПФ, ПИФов, АИФов, выпускать ипотечные сертификаты участия

99. Опционы эмитента регистрируются:
центральным аппаратом ФСФР

100. С какими видами деятельности совместима деятельность реестродержателя?
эта деятельность является не совместимой
15

Приложенные файлы

  • doc 18185971
    Размер файла: 164 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий